工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书         （2025 年第 1 号）     基金照料东谈主：工银瑞信基金照料有限公司     基金托管东谈主：中国修复银行股份有限公司 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                 更新的招募说明书                        伏击指示   本基金经中国证券监督照料委员会 2024 年 11 月 1 日证监许可20241524 号文注册募 集。本基金基金合同于 2024 年 11 月 19 日隆重奏效。   基金照料东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集 远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应隆重阅读基金合同、本招募说明书 和基金居品尊府纲要等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分斟酌 投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则，在投资者作出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者 在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性格，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的千般风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）         、照料风险、合规性风险、操作风险、ETF 基金的特定风险、创业板投 资风险、科创板投资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资 资产支握证券的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险和其他风险等。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能濒临因此带来的流 动性风险、信用风险及市集风险等投资风险。   本基金为交往型通达式基金，投资宗旨为邃密追踪标的指数“中证 A500 指数”，追求 追踪偏离度和追踪缺陷的最小化，力图杀青与标的指数发达相一致的始终投资收益。本基 金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 指数基金，主要领受完全复制策略，追踪标的指数市集发达，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大蚀本的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制 等关系的风险。   本基金场内投资领受证券公司交往和结算模式，即本基金参与证券交往所场内投资部 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金             更新的招募说明书 分将通过基金照料东谈主遴选的证券经纪机构进行场内交往，并由遴选的证券经纪商动作结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种交往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息 系统风险、操作风险、交往指示传输和资金使用效率裁汰的风险、无法完成当日估值的风 险、交往结算风险、基金投资非公开信息知道的风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺陷阻挡未达约定宗旨、指数编制 机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“基金的风险揭示”部分。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。基金照料东谈主照料的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发达的保证。基金照料东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，计算财务数据和净值发达数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管东谈主复核。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                                                                                              更新的招募说明书 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书                        一、绪 言   《工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金招募说明书》                                   （以下简称“本招募 说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息流露照料办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险照料规则》            （以下简称“《流动性风险照料规则》”）、                               《公开召募证券投资 基金运作引导第 3 号——指数基金引导》                    （以下简称“《指数基金引导》”）和其他计算法 律法例以及《工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书说明了工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金的投资宗旨、 策略、风险、费率等与投资者投资决策计算的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性说明或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募。本招募说明书由工银瑞信基金照料有 限公司解释。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他计算规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应注重查阅基金合同。                        二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改造和补充 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 通达式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 金招募说明书》偏激更新 品尊府纲要》偏激更新 额发售公告》 基金份额上市交往公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的改造           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对当时常作念出的改造     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对当时常作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对当时常作念出的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对当时常作念出的改造     《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对当时常作念出的改造 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 存续或经计算政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括当时常改造）及关系法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、交往等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施笃定》（偏激时常改造）以及关系业务司法界说的基金份额 的登记、存管、结算及关系业务 照料有限公司或接受工银瑞信基金照料有限公司托付代为办理登记结算业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                   更新的招募说明书     《业务司法》：指深圳证券交往所发布实施的《深圳证券交往所证券投资基金交往和 申购赎回实施笃定》偏激时常改造、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券 登记结算有限使命公司对于交往所交往型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激 时常改造和深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司、工银瑞信基金照料有限公司 发布的其他关系司法和规则 邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，领受通达式运作神气的基金 份额的步履 赎回清单规则的对价向基金照料东谈主恳求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为申购赎回清单规则的对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数野心 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，野心并通过深圳证券交往 所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等弁言 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交往的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                      三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称号：工银瑞信基金照料有限公司 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金               更新的招募说明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新谨慎厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成就机关：中国证监会   批准成就文号：中国证监会证监基金字200593 号   经营范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   计算东谈主：郝炜   计算电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：握续经营   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委布告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部做事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产照料部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行战术照料与投资者关系部高档行家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行战术照料与 投资者关系部行家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行海外业务部总经 理、总行海外结算单证中心副总司理、工行厦门分行行家。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限使命公司董事长、瑞银全球投 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                更新的招募说明书 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构做事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，孤独董事，法学学士，香港太平闻东谈主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照顾人委员会委员，香港会德丰集团参议委员会委员，香港病院照料局公积金斟酌受托东谈主，香 港证监会门径复检委员会委员，香港政府经济照顾人委员会发展局成员，香港联合交往所新市 场发展做事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。   陈忠阳先生，孤独董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系考验，金融风险照料做事室主任，中国国度风险照料法式化技巧委员会委员、中国 银行业从业东谈主员履历认证考试行家，曾任中国东谈主民大学海外学院副院长。主要研究鸿沟为金 融风险照料、金融监管。   伏军先生，孤独董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院考验、博士生 导师、海外法学系主任、海外法学教工党支部布告，北京金融法院行家参议委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会海外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会海外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银做事逾 9 年，负责 照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限使命公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产照料（海外）有限公司董事、工银 瑞信投资照料有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交往室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                  更新的招募说明书   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、看管长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授信 业务部、公司金融业务部做事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有 限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行野心中心做事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开拓运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技巧司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品鼎新照料部总司理助理、居品鼎新照料部居品行家、金 融科技部居品行家。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限使命公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（海外）有限公司董事长、工银瑞信投 资照料有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   焦文龙先生，硕士研究生，16 年证券从业教养；曾任鹏华基金履行总司理，基金司理； 担任工银瑞信新机遇天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担 任工银瑞信新价值天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工 银瑞信聚享搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强 债券型证券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数 证券投资基金勾通基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通鼎新 药交往型通达式指数证券投资基金基金司理。   刘伟琳女士，博士研究生，14 年证券从业教养；2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程 分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部投资总 监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 交往型通达式指数证 券投资基金勾通基金）基金司理；2014 年 10 月 17 日至 2024 年 1 月 9 日，担任工银瑞信睿 智深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起，变更为工银瑞信中证京津冀协 同发展主题指数证券投资基金（LOF）                  ）基金司理；2014 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信 沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞 信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变更为工银瑞信中证传媒指 数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日，担任工银瑞信 中证高铁产业指数分级证券投资基金基金司理；2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日，担 任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金司理；2018 年 6 月 15 日于今，担任工银 瑞信印度市集证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日于今，担任工银瑞信沪深 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区鼎新 100 交往型通达式指数证券投资基 金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区鼎新 100 交往型通达式指数证券投资基金勾通基金基金司理； 担任工银瑞信中证 800 交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交往型通达式指数证券投 资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25 日，担任工银瑞信中证线上奢靡主 题交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 22 日至 2023 年 3 月 8 日，担任 工银瑞信中证科技龙头交往型通达式指数证券投资基金发起式勾通基金基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交往型通达式指数证券投资基金基金司理； 证券投资基金发起式勾通基金基金司理；2021 年 12 月 14 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                     更新的招募说明书 银瑞信中证 500 六个月握有期指数增强型证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今， 担任工银瑞信国证港股通科技交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 4 日 于今，担任工银瑞信国证新动力车电板交往型通达式指数证券投资基金发起式勾通基金基金 司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选交往型通达式指数证券 投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞信中证 1000 增强策 略交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 9 日至 2025 年 2 月 8 日，担任 工银瑞信国证 2000 交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担 任工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今， 担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金勾通基金）基金司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工 银瑞信创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金基金司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任 工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月 3 日起，变更为工银瑞信创业板 50 交往型通达式指数证券投资基金勾通基金）基金司理；2025 年 3 月 26 日于今，担任工银瑞 信国证港股通鼎新药交往型通达式指数证券投资基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，海外注册里面审计师，现任工银瑞信基金照料有限公司资深行家。 工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教养；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部做事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教养；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀和 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                    更新的招募说明书 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀和型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀和型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复天真配置搀和型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期搀和型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教养，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置搀和型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交往型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投 资基金勾通基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通鼎新药交往 型通达式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教养；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值稳健 6 个月握有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教养，曾任中原银行总行交往员，中信银行总行交往员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天愉快债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天愉快债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按时通达债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按时通达债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按时通达债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按时通达债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教养；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信战术转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时通达债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年按时通达债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信稳健成长 搀和型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信战术新兴产业搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时通达搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信战术远见搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年握有期搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教养，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技鼎新 6 个月按时通达搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选搀和型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济天真配置搀和型证券投资基金（QDII）基金司理。   （三）基金照料东谈主的职责 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他计算规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按计算规则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》偏激他计算规则，履行信息流露及讲小说务；                                     《基金合同》 偏激他计算规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主知道，因监管机构、 司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏激他计算规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》规则的时间和神气，随时查阅到与基金计算的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到计算尊府的复印件； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 关系冻结机构应给予解冻，基金照料东谈主不承担关系股票冻结期间交往价钱波动的使命。登记 机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成关系资金和证券的退还做事；   （四）基金照料东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，防御违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻扰的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、施行阻挡东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，效力基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益 蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门对上述投资阻扰等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或 监管部门的规则履行；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资阻扰性规则，且该等调整 或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适合门径后按照法律法例或监管部门调整或 修改后的规则履行，并应向投资者履行信息流露义务，但无需基金份额握有东谈主大会审议决定。 法例及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往步履；   （7）马虎职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督照料机构阻扰的步履。   （1）依照计算法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不知道在职职期间洞悉的计算证券、基金的生意秘密以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资斟酌等信息。   （4）不以任何体式为除基金照料东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五）基金照料东谈主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控门径，珍贵内控轨制 的灵验履行。   （3）孤独性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，基金照料 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的经营照料方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效率。   （1）阻挡环境   公司董事会决定公司发展战术，监督照料层履行职责及经营运作的正当合规情况；董事 会下设风险照料委员会、履历审查及薪酬委员会、战术与可握续发展委员会、审计委员会等 特地委员会，按照法律法例、公司司法的规则和董事会的授权诈骗职责。   公司设履行委员会，负责公司日常经营照料步履中的伏击决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面阻挡委员会，就基金投资、风险与内控 照料等发表专科概念及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成就看管长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏激管当事者谈主员的经营照料和 执业步履正当合规情况及公司里面风曲折挡情况。看管长发现基金及公司存在紧要经营风险 或者隐患时，建议处理概念并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会讲演；公司未实时 讲演的，径直向中国证监会讲演。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险照料委员会和看管长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险照料与里面阻挡委员会负责对公司经营照料中的紧要突发性 事件和紧要危急情况进行评估，制定危急处理有策划并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）阻挡步履   阻挡步履包括自我阻挡、职责分离、监察稽核、什物阻挡、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、门径或措施。   阻挡步履体现为：自我阻挡以各岗亭的宗旨使命制为基础，是里面阻挡的第一齐防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相 关岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息相通轨制；风险照料、内控合规以及支握职能 部门为里面阻挡的第二谈防地，对一齐防地负有监督使命；稽核审计部门是里面阻挡的第三 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 谈防地，通过专项稽核审计、里面阻挡灵验性评价等做事，对第一齐、第二谈防地履职情况 进行孤独客不雅的监督、评价。   （4）信息与相通   公司建立双向的信拒绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报 渠谈。通过建立灵验的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职 责关系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务讲演系统。   （5）里面监控   里面监控由风险照料委员会、看管长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，查验、 评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面阻挡轨制的履行情况，揭示公司 里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进概念，促进公司里面照料轨制灵验地履行。   （1）基金照料东谈主确知建立、实施和支握里面阻挡轨制是本公司董事会及照料层的使命；   （2）上述对于里面阻挡的流露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展继续完善里面阻挡轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计算东谈主：王小飞   计算电话：(021)6063 7103   中国修复银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金              更新的招募说明书 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照料处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并已经成为惯例化的内控做事妙技。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国修复银行一直秉握“以客户 为中心”的经营理念，继续加强风险照料和里面阻挡，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 修复银行托管资产鸿沟继续扩大，托管业务品种继续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。截止 2024 年三季度末， 中国修复银行已托管 1387 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务智商和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面阻挡轨制   动作基金托管东谈主，中国修复银行严格遵照国度计算托管业务的法律法例、行业监管规章 和行内计算照料规则，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财 产的安全完满，确保计算信息的实在、准确、完满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国修复银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面阻挡做事，对托管业 务风险照料和里面阻挡的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规做事，具有孤独诈骗内控合规做事权益和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了照料轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行皆集阻挡，业务印记按规程支握、存 放、使用，账户尊府严格支握，制约机制严格灵验；业务操作区特地成就，禁闭照料，实施 音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，防御泄密；业求杀青自动化操作，防御东谈主为事 故的发生，技巧系统完满、孤独。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和门径   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开拓的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡等情 况进行监控，如发现投资非常情况，向基金照料东谈主进行风险指示，与基金照料东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要非常事项实时讲演中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技奥秘技发现基金涉嫌违纪交往，电话或书面要求基金照料东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。                     五、关系服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金照料东谈主网站公示。   包括具有经纪业务履历及深圳证券交往所会员履历的通盘证券公司。   基金照料东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 采纳其他稳妥要求的机构销售本基金，并在基金照料东谈主网站公示。   （二）基金注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书    电话：4008058058    传真：010-50938907    计算东谈主：赵亦清    （三）讼师事务所及承办讼师    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    计算东谈主：陈颖华    承办讼师：清早、陈颖华    （四）司帐师事务所及承办注册司帐师    机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    履行事务合伙东谈主：毛鞍宁    承办注册司帐师：贺耀、王蕊    计算电话：        （010）58153000    传真：      （010）85188298    计算东谈主：王蕊                        六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的计算规则召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2024 年 11 月 1 日证监许可 20241524 号文注册。    （二）基金类型    股票型指数基金。    （三）基金的运作神气    交往型通达式。    （四）基金存续期间 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金              更新的招募说明书   不按时。   （五）基金份额启动发售面值、认购价钱   基金份额的启动发售面值为东谈主民币 1.00 元，按启动面值发售。                    七、基金合同的奏效   (一)基金合同奏效   本基金基金合同已于 2024 年 11 月 19 日隆重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管 理东谈主隆重动手照料本基金。   (二)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，一语气 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时讲演中给予流露；一语气 60 个做事 日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会讲演并建议责罚有策划， 如握续运作、颐养运作神气、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时间   本基金存续期间，基金照料东谈主可向登记机构恳求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时流露的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份 额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   九、基金份额的上市交往   本基金于 2024 年 12 月 2 日动手在深圳证券交往所上市交往。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券交往所证券投资基金 上市司法》     ，向深圳证券交往所恳求上市：   基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券交往所签订上市左券书。基金份额获准在深圳证 券交往所上市的，基金照料东谈主应按照关系规则发布基金上市交往公告书。   （二）基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢职《深圳证券交往所交往司法》、                                    《深圳证券 交往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施笃定》 等计算规则。   （三）上市交往的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市等按照《基金法》和关系法律法例以 及《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》等关系业务司法、通告、引导、指南等计算规 定履行。   若本基金发生因不再具备上市条件而应当隔绝上市的情形时，本基金可由交往型通达式 基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 若届时本基金照料东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金照料东谈主将本着珍贵基金份 额握有东谈主正当权益的原则，履行适合的门径后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数作 为标的指数。具体情况见基金照料东谈主届时公告。   （四）关系法律法例、业务司法、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的关系 规则内容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新规则履行，且此项修改无需召开基 金份额握有东谈主大会。   （五）在不违犯法律法例及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包 括境社交往所在内的其它证券交往所上市交往，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交往的新功 能，基金照料东谈主不错在履行适合的门径后增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （七）基金份额参考净值的野心与公告   基金照料东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清单，基金照料 东谈主或者基金照料东谈主托付的其他机构在关系证券交往所开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，野心并通过深圳证券交往所发布基金份额参考净值(IOPV)，供 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                更新的招募说明书 投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错 用现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中阻扰用现款替代成 份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额                  十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他神气办理基金的申购和赎回。基金照料东谈主将在通达申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金照料东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 照料东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理神气基金照料东谈主将另行公告。改日基金照料东谈主可根据基金发展需要，通畅其他深圳 证券交往所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给予流露并对本基金的招募说明书 给予更新，无须召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往所、深圳证 券交往所的泛泛交往日的交往时间，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时间变更、登 记机构的业务司法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主将视情况对前述通达日 及通达时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言 上公告。   本基金已于 2024 年 12 月 2 日起动手办理日常申购、赎回业务 。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，恳求上市期间基金可暂停办理申购、 赎回业务。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （三）申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到平允对待； 国证券登记结算有限使命公司对于交往所交往型通达式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的规则。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并适 用于本基金的，则按照新的司法履行，并在招募说明书中进行更新。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资者必须根据申购赎回代理券商规则的门径，在通达日的具体业务办理时间内建议申 购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主提交赎回 恳求时，必须握有迷漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   泛泛情况下，投资东谈主 T 日的申购、赎回恳求由登记机构在 T 日进行说明。如投资东谈主未能 提供稳妥要求的申购对价，则申购恳求不成立。如投资东谈主握有的稳妥要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价或投 资东谈主提交的赎回恳求卓越基金照料东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定凯旋，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资 东谈主应实时查询计算恳求的说明情况。   如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并适用于本基 金的，则按照新的司法履行，届时基金照料东谈主将发布公告给予流露并更新本基金的基金合同 和招募说明书，无须召开基金份额握有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的关系规则和参与各方关系左券的计算规则。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与深 圳证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金 托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深圳证 券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管 东谈主。   如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并适用于本基 金的，则按照新的司法履行，并在招募说明书中进行更新。   如果登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现不行泛泛践约的情形，则依据《深圳证券 交往所证券投资基金交往和申购赎回实施笃定》、                      《中国证券登记结算有限使命公司对于交往 所交往型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》等业务司法和参与各方关系左券的有 关规则进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金照料东谈主在不挫伤基金份额握有东谈主权益并不违犯交往所和 登记机构关系司法的情况下可改变上述门径。基金照料东谈主必须在新司法动手实施前依照《信 息流露办法》的计算规则在规则弁言上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等要素对基金的最小申购赎回单元进行调整，并在调 整奏效前依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言公告。 鸿沟进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计握有的基金份额暂不设上限限制。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采取上述措施对基金鸿沟给予阻挡。具体见基金照料东谈主关系公告。 或新增基金鸿沟阻挡措施。基金照料东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的计算规则 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 在规则弁言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证 券交往所开市前公告。 式为野心日基金资产净值除以野心日发售在外的基金份额总额，精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合蔓延野心或公告。 佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度。 关系法律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单野心和公告时间进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券 的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金            更新的招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻扰现款替代（象征为“阻扰”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为“阻扰”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设为 “允许”和“必须”。   阻扰现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款动作替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金照料东谈主以为 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的深市成份证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证 券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所通告规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金照料东谈主需在该部 分证券泛泛交往后买入，而施行买入价钱加上关系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所 相反。   为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主 将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理门径   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金照料东谈主 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金             更新的招募说明书 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所泛泛交往日已达到 20 日而该证券泛泛交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金照料东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补款的计帐及交收； 基金照料东谈主有权延后发送数据并蔓延交收关系款项。   ④替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪缺陷，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金照料东谈主可规则投资者使用不错现款替代的比例悉数不得卓越申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的野心公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所通告规则的参考价钱为准。基金份额参 考净值现在为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交往所基金份额参考净 值野心神气发生变化，以深圳证券交往所通告规则的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错现款替代的沪 市成份证券全部使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的野心公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）                                       ；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）                                       。   其中，“该证券参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果上海证 券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金照料东谈主将 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 买入该部分证券，施行买入价钱加上关系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将向投 资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金照料东谈主将 卖出该部分证券，施行卖出价钱扣除关系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付替代 金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东谈主将向投 资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理门径   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时间优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金照料东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时间优先的原则为：申购赎回场地相似的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深圳证券交往所说明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在上海证券交往所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交往所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上海证券交往所申报被替代证券 的交往指示。   T 日基金照料东谈主按照“时间优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购说明时间顺次，以替代金额与被替代证券的递次施行购入 成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时间优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回说明时间顺次，以替代金额与被替代证券的递次施行卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 照料东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金             更新的招募说明书   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价野心的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所泛泛交往日已达到 20 日而该证券泛泛交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价野心的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）                  、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金照料东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补款的计帐及交收； 基金照料东谈主有权延后发送数据并蔓延交收关系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东谈主出于保护基金份额 握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主野心的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其野心公式为： 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金             更新的招募说明书   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证券的 调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则野心公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元调 整奏效日，则野心公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后 最小申购赎回单元按比例野心。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金照料东谈主有权根据深圳证券交往所的司法及业务需 要对申购、赎回清单的口头进行修改，且给予公告，并在招募说明书更新时给予调整。   申购赎回清单的口头例如如下：                         基本信息 基金称号                 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金 基金照料公司称号             工银瑞信基金照料有限公司 基金代码 宗旨指数代码 基金类型 T-1 日信息内容 现款差额                 X元 最小申购、赎回单元资产净值        X元 基金份额净值               X元 T 日信息内容 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                  更新的招募说明书 预估现款差额            X元 不错现款替代比例上限        X% 是否需要公布 IOPV       是 最小申购、赎回单元         X份 最小申购赎回单元现款红利      X元 本市集申购赎回组合证券只数     X只 全部申购赎回组合证券只数      X只 是否通达申购            允许 是否通达赎回            允许 本日净申购的基金份额上限      不设上限 本日净赎回的基金份额上限      不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份 不设上限 额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份 不设上限 额上限 本日累计可申购的基金份额上限    不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限    不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基 不设上限 金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基 不设上限 金份额上限 组合信息内容 证券 证券 股份 现款    申购现款 赎回现款          申购   赎回   挂牌   映射   是否实 代码 简称 数目 替代    替代保证 替代保证          替代   替代   市集   代码   物对价             象征 金率    金率           金额   金额             申赎  X  X  X    X  X     X            X    X    X   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 导致基金照料东谈主无法野心当日基金资产净值。 基金照料东谈主等因非常情况致使本基金无法办理申购，上述非常情况指基金照料东谈主无法预感并 不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据差错等。 或差错。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 被说明凯旋，会使本基金当日申购份额卓越申购赎回清单中规则的申购份额上限时，该笔申 购恳求将被断绝。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。   发生除上述第 7、9 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金照料东谈主应当根据计算规则在规则弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分断绝的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理，并按规则公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价： 回恳求或降速支付赎回对价。 导致基金照料东谈主无法野心当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 被说明凯旋，会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎 回恳求将被断绝。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 5 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金照料东谈主应根据计算规则在规则弁言上刊登暂停赎回公告，并按规则报中国证监 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 会备案。在暂停赎回的情形排斥时，基金照料东谈主应实时还原赎回业务的办理，并按规则公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于从头通达日在规则弁言上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在 暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时间，届时可不再另行发布从头通达的公告。   （十一）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主在履行适合门径后可受理基金份额握 有东谈主通过中国证监会认同的交往场面或者交往神气进行份额转让的恳求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有 东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十二）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠是指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于稳妥条 件的非交往过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法式收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管部门另有规则的除外。   （十四）勾通基金的特殊申购   若基金照料东谈主推出以本基金为宗旨 ETF 的勾通基金，本基金可根据施行情况需要向本 基金的勾通基金通畅特殊申购，不收取申购用度。   （十五）皆集申购与其他服务   在条件允许时，基金照料东谈主可通达皆集申购，即允好多个或单个投资东谈主皆集其握有的组 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主有权制定皆集申购业务的关系司法，皆集申购业务的关系规 则在动手履行前将给予公告。   在条件允许时，基金照料东谈主也可在履行适合门径后，采取其他合理的申购、赎回神气， 并于新的申购、赎回神气动手履行前给予公告。   基金照料东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面托付代理协 议。   不违犯法律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金照料东谈主不错 在履行适合门径后，根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理神气等关系事项届时将另行公告。   基金照料东谈主不错在不违犯法律法例规则且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的 情况下，在履行适合门径后，调整基金申购赎回神气或申购赎回对价组成，并提前公告。   （十六）基金计帐交收与登记模式的新增或者调整   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司修改现有的计帐交收与登记模式 或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神气，本基金照料东谈主有权调整本基金 的计帐交收与登记模式及申购、赎回神气，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回神气，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                     十一、基金的投资   （一）投资宗旨   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化，力图杀青与标的指数发达相 一致的始终投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支握机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含分离交往可转债）                             、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币市 场器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的关系规则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合门径后，可 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。每个交往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适合门径后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的发达，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏激权重的变动进行相应调整。本 基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏激权重构建股票资产投资组 合，但在特殊情况下，本基金不错采纳其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票始终停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在泛泛市集情况下，力图阻挡本基金日均追踪偏离度的皆备值不卓越 0.2%，年追踪误 差不卓越 2%。如因指数编制司法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪缺陷卓越上述范围， 基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪缺陷进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金照料东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后 实时对关系成份股进行调整。   （1）投资组合的建立   基金照料东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定宗旨组合、确定建仓策略和组合调 整。 略。 组合直至达到追踪指数要求。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （2）投资组合日常照料 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的交往策略。   （3）标的指数成份股票按时调整   根据标的指数的编制司法及调整公告，在指数成份股调整奏效前，分析并确定组合调整 策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪缺陷。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日交往策略。   （5）标的指数成份股票临时调整   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金照料东谈主将密 切关注样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎复书息，结合基金的现款头寸照料，分析其对组合的影响，制定交 易策略以应答基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与照料   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度。每月末、季度末按时辰析基金的 施行组合与标的指数发达的累计偏离度、追踪缺陷变化情况偏激原因、现款阻挡情况、标的 指数成份股调整前后的操作以及成份股改日可能发生的变化等，并优化追踪偏离度照料有策划。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资宗旨，在风险可控的前提下，以套期保 值为目的，根据风险照料原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析， 判辨股指期货杠杆效应和流动性好的特色，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取市集 敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等要素进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书 率的影响，在严格阻挡信用风险清楚进度的前提下，通过信用研究和流动性照料，采纳风险 调整后收益较高的品种进行投资。   可颐养债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵御下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色，是本基金的伏击投资对象之一。本基金将采纳公司基本训诲 优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可颐养债券、可交换债券进行投资，并领受期 权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   本基金基于流动性照料的需要，不错投资于债券等固定收益类器具，债券投资的目的是 保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   为更好杀青投资宗旨，在加强风险小心并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象斟酌预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用关系金融滋生器具对基金投资组合进行 照料，以提高投资效率，照料基金投资组合风险水平，以更好地杀青本基金的投资宗旨。本 基金照料东谈主运用上述金融滋生器具必须是出于追求基金充分投资、减少交往成本、裁汰追踪 缺陷的目的，不得应用于投契交往目的，或用作杠杆器具放大基金的投资。   （四）投资限制与阻扰步履   基金照料东谈主运用基金财产进行证券投资，遵照下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得卓越该资产支握 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得 卓越其千般资产支握证券悉数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资法式，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往，应当遵照下列投资比例的限制： 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的计算约定；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照以下交往限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并野心；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、          （9）、             （10）和（11）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之 外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内 进行调整，但中国证监会规则的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资不稳妥第（9）项规则 的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻扰的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、施行阻挡东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，效力基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益 蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投 资阻扰性规则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适合门径后按照 法律法例或监管部门调整或修改后的规则履行，并应向投资者履行信息流露义务，但无需基 金份额握有东谈主大会审议决定。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                               更新的招募说明书      本基金为交往型通达式指数基金，将邃密追踪标的指数中证 A500 指数，骁勇追求追踪 偏离度和追踪缺陷最小化。因此，采纳本基金事迹比拟基准为中证 A500 指数收益率。      改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个做事日内向中国证监会讲演并建议责罚有策划，如颐养运作神气、与其他基金 合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有策划确定并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优先原则支握 基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。      本基金为指数基金，主要领受完全复制策略，追踪标的指数市集发达，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适合性照料办法》，基金照料东谈主和销售机 构按照新的风险等级分类法式对基金从头进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金照料东谈主和销售机构提供的评级结果为准。      （七）基金照料东谈主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。      （八）基金的投资组合讲演      本讲演期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                      。 序号               名目                    金额（元）           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         2，754，870，130.95            98.64       其中：债券                               325，711.42             0.01       资产支握证券                                       -                - 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                            更新的招募说明书       其中：买断式回购的买入返售金融资产                          -                 - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。 代码           行业类别                 公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                       14，141，279.00            0.51  B    采矿业                           131，950，743.70            4.73  C    制造业                         1，639，189，396.03           58.80  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业               85，917，273.00            3.08  E    建筑业                            51，061，232.00            1.83  F    批发和零卖业                         18，111，672.00            0.65  G    交通运载、仓储和邮政业                    93，305，719.00            3.35  H    住宿和餐饮业                          2，482，522.00            0.09  I    信息传输、软件和信息技巧服务业               182，949，541.57            6.56  J    金融业                           414，336，280.00           14.86  K    房地产业                           28，020，668.00            1.01  L    租出和商务服务业                       30，502，130.00            1.09  M    科学研究和技巧服务业                     31，752，761.40            1.14  N    水利、环境和寰球设施照料业                   7，257，973.00            0.26  O    住户服务、修理和其他服务业                              -               -  P    耕作                              1，908，657.00            0.07  Q    卫生和社会做事                        12，825，950.00            0.46  R    文化、体育和文娱业                       8，846，650.00            0.32  S    抽象                                         -               -       悉数                          2，754，560，447.70           98.81 注：1、悉数项不含可退替代款估值升值； 代码           行业类别                  公允价值（元）           占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                                -                  -  B    采矿业                                     -                  -  C    制造业                            169，187.98               0.01  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        -                  -  E    建筑业                                     -                  -  F    批发和零卖业                                  -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                             -                  -  H    住宿和餐饮业                                  -                  -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                         -                  -  J    金融业                                     -                  - 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                                更新的招募说明书  K    房地产业                                          -                   -  L    租出和商务服务业                                      -                   -  M    科学研究和技巧服务业                           140，495.27                0.01  N    水利、环境和寰球设施照料业                                 -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -                   -  P    耕作                                            -                   -  Q    卫生和社会做事                                       -                   -  R    文化、体育和文娱业                                     -                   -  S    抽象                                            -                   -       悉数                                   309，683.25                0.01 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 序号         债券品种              公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                             -                         - 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                              更新的招募说明书 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。 序号       债券代码      债券称号    数目（张）       公允价值（元）        占基金资产净值比例（%） 细       本基金本讲演期末未握有资产支握证券。       本基金本讲演期末未握有贵金属。       本基金本讲演期末未握有权证。  代码        称号      握仓量（买/卖）  合约市值(元)       公允价值变动（元）          风险说明 IC2506    IC2506           3  3，420，000.00      276，360.00             - IF2509    IF2509          21 23，996，700.00     -484，200.00             -                      公允价值变动总额悉数（元）                           -207，840.00                      股指期货投成本期收益（元）                           -196，897.40                    股指期货投成本期公允价值变动（元）                          208，980.00       本基金投资股指期货，主要领受流动性好、交往活跃的期货合约，旨在配合基金日常投 资照料需要，更灵验地进行流动性照料，从而更好地追踪标的指数，总体风险可控，稳妥既 定的投资政策和投资宗旨。       本讲演期内，本基金未运用国债期货进行投资。       本基金本讲演期末未握有国债期货投资，也无期间损益。       本讲演期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                       更新的招募说明书 讲演编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在讲演编制日前一年内 曾受到国度金融监管总局的处罚，兴业银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度 金融监管局派出机构的处罚。      本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策经过稳妥基金照料 东谈主的轨制要求。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     序号                  称号                      金额（元）     本基金本讲演期末未握有处于转股期的可颐养债券。     无。 序    股票代      股票名   畅通受限部分的公允价值          占基金资产净值比例      畅通受限情况 号      码        称       （元）                 （%）           说明               能               能               创               技               林               林               米 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                更新的招募说明书   无。                         十二、基金的事迹 对于投资范围及投资限制的规则。                         十三、指数编制方法   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券动作指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座发达。   （一）指数称号和代码   指数称号：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称号：CSI A500 Index   英文简称：CSI A500   指数代码：000510   （二）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；   （2）中式同期高慢以下条件的证券动作待选样本：   样本空间内总市值排行前 1500；   属于沪股通或深股通证券范围；   对主板证券，在所属中证三级行业内目田畅通市值占比不低于 2%；   （3）在待选样本中，优先中式三级行业目田畅通市值最大或总市值在样本空间内排行 前 1%的证券动作指数样本； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金               更新的招募说明书    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田畅通市值中式一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业目田畅通市值散布与样本空间尽可能一致。    （四）指数野心    指数野心公式为：    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的野心方法、除 数修正方法参见野心与珍贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，                               以使单个样本权重不卓越 10%， 前五大样本权重悉数不卓越 40%。    （五）指数样本和权重调整    指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一交往日。    权重因子随样本按时调整而调整，调整时间与指数样本按时调整实施时间相似。鄙人一 个按时调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般不卓越 10%。按时调整 成就缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内目田畅通市值占比不低于 1%，仍动作待 选样本；选样方法（4）中的入选顺次在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本 优先保留。    特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照野心与珍贵笃定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再高慢互联互通履历时，指数将相应调整。    计算标的指数具体编制有策划及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十四、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投 资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支握和责罚   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交往场面的交往日以及国度法律法例规则需 要对外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门计算规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不行实在响应公允价值的， 应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其广大握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 其他信息支握的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），中式估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交往所市集上市交往的公开拓行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交往的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会关系规则进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会计算规则确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转 让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受估值技巧确定其公允价值。 期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。当日结算价及结 算司法以《中国金融期货交往所结算笃定》为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据计算法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金计算的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，炒外汇仍无法达成一致的概念，按照基金照料东谈主对基金净值信息的野心 结果对外给予公布。   （五）估值门径 量野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的缺陷归入基金资产。基 金照料东谈主不错成就大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主每个做事日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规则对外公布。   （六）估值差错的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值差错际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方已经积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向计算当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对计算当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值差错的计算径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应答估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整领受尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的神气。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   估值差错被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向计算当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现差错时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金 照料东谈主应于每个通达日交往收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核说明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按规则对 基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 值差错处理。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 入款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基 金托管东谈主天然已经采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的 基金资产估值差错，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的信息流露用度（但法律法例、中国证监会另有规则 的除外）；    《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付神气   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下： 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计算法例及相应左券规则，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； （由基金照料东谈主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计算 税收征收的规则代扣代缴。                    十七、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则 合计算基金分红条件的前提下，本基金可进行收益分拨； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金             更新的招募说明书 数同期累计酬报率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去收 益分拨金额后可能低于面值；   在不违犯法律法例的规则且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合门径后，将对上述基金收益分拨 原则进行调整，并于变更实施日前在规则弁言公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （三）收益分拨有策划   基金收益分拨有策划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时间、分拨 数额及比例、分拨神气等内容。   （四）收益分拨有策划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有策划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的计算规则在规则弁言公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照计算规则编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言公告。                   十九、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》                                   、《流动性风 险照料规则》、       《基金合同》偏激他计算规则。关系法律法例对于信息流露的规则发生变化时， 从其规则。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予流露的基金信息通过稳妥 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息流露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等弁言流露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》 约定的时间和神气查阅或者复制公开流露的信息尊府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书            《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的司法及具体门径，说明基金居品的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产支握及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金照料东谈主不再更新基金居品尊府纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲要、基金合同和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金居品尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管左券登载在规则网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规则弁言上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则弁言上登载《基金合同》奏效 公告。   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则弁言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将基金份额折 算结果公告登载于规则弁言上。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   基金照料东谈主应依照《信息流露办法》等计算规则在规则弁言上公告。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书指示性公告登 载在规则报刊上。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交往的， 基金照料东谈主应当至少每周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日 /交往日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日/交往日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个通达日，通过规则网站、 申购赎回代理券商以偏激他弁言公告当日的申购赎回清单。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在规则网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规则报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在规则网站上，并将中期讲演指示性公告登载在规则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 流露该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中流露基金组结伴产情况偏激流动性风险 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 分析等。   本基金发生紧要事件，计算信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的计算规则编制 临时讲演书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作神气、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更握有百分之五以上股权的鞭策、基金照料东谈主的施行阻挡东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东谈主的高档照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高档照料东谈主员、基金司理因基金照料业务关系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、施行阻挡 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提神气和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （19）本基金停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金调整申购赎回神气及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金调整最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （26）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球弁言中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开通晓，并将计算情况立即讲演基金上市交 易的证券交往所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔绝情形出现后，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演 指示性公告登载在规则报刊上。   基金照料东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交往情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、风险策划等，并充分揭 示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的交往政策和交往宗旨等。   基金照料东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产支握证券明细。基金照料东谈主应在基金季 度讲演中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲演期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金照料东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等 文献中流露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激照料情况等，并就讲演期内发生的紧要关联交旧事项作念注重说明。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书   （六）信息流露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照料轨制，指定特地部门及高档照料东谈主 员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息流露内容与 口头准则等法律法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金按时讲演、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲要、基金计帐讲演等公开流露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、完满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规则弁言上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 弁言流露信息，然而其他寰球弁言不得早于规则弁言和基金上市交往的证券交往所网站流露 信息，况且在不同弁言上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲演、法律概念书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律司法的关系规则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关系信息： 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书                      二十、风险揭示   本基金投资运作过程中濒临的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、 操作风险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、科创板投资风险、存托凭证投资风险、 流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支握证券的风险、参与转融通证券出借业务的 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以偏激 他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的市集风险起原于基金股票资产、债券资产和金融滋生品市集价钱的波动。影响股票、 债券和金融滋生品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金份额握有东谈主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力 会下降，从而影响基金的施行收益。   上市公司的经营受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可 能下落，或者无意用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不行完全排斥该种风险。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动计算的风险，单一的久期策划并 不行充分响应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因背信而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集交往量不及，导致证券不行飞速、低成腹地转换为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得迷漫的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股票指数期货等金融滋生品等居品，由于居品结构、交往轨制等引起的 杠杆要素将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在推测资产价值和风险推测中领受了差错的推测方法或采纳了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平径直影响基金收益水平， 如果基金照料东谈主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现虚伪， 都会影响基金的收益水平。   基金照料东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、照料水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不稳妥关系法律、法例的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面阻挡存在劣势或者东谈主为要素形成操作虚伪或违犯操作规程等引 致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门诓骗、交往差错等风险。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情状、投资者热诚 和交往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪缺陷。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪缺陷。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因阑珊卖空、对冲机制偏激他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制差错 等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   （4）基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价阻挡在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （5）参考 IOPV 决策和 IOPV 野心差错的风险   证券交往所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在相反，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （6）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   （7）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照料东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等要素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （8）赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （9）套利风险   由于证券市集的交往机制和技巧不停，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   （10）申购赎回清单差错风险   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的泛泛进行。   （11）退市风险   因本基金不再稳妥证券交往所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不行连续进行二级市集交往的风险。   （12）追踪缺陷阻挡未达约定宗旨的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值阻挡在 0.2%以内，年化追踪缺陷阻挡在 2%以内， 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 但因标的指数编制司法调整或其他要素可能导致追踪缺陷卓越上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （13）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍贵，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的照料和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自关系情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会讲演并建议责罚有策划，如颐养运作神气、与其他基金合并、或者隔绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临颐养运作神气、与其他基金 合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有策划确定并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优先原则支握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市集发达有在 相反，影响投资收益。   （14）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定神气进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获 取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回 份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （15）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬报率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补浮动蚀本为前提，收益分拨后可 能存 在基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 生变化，轨制调整可能给投资者带来勾通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交往所 偏激他代理机构。   （1）公司风险：创业板上市公司时常高度依赖新技巧、新模式、新业态，且多为轻资 产结构，具有技巧迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特色，公司上市后的握 续鼎新智商、盈利智商和抗风险智商具有较大的不确定性；   （2）股价波动较大的风险：改革后的创业板新股上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限 制，自后涨跌幅限制为 20%，故可能发达出更为剧烈的股价波动；   （3）退市风险：改革后，创业板退市轨制更为严格，触发退市的情形更多，履行法式 更严；如果所握有的创业板股票退市，将濒临流动性风险；   （4）境外企业风险：稳妥关系规则的红筹企业不错在创业板上市，由于红筹企业在境 外注册，可能在信息流露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在相反。   （1）流动性风险：科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他版本，且机构投 资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法泛泛成交的风险。   （2）退市风险：科创板履行比 A 股其他版本更为严格的退市法式，且不再成就暂停上 市、还原上市和从头上市方法，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   （3）投资皆集度风险：因科创板均为科技鼎新成长型公司，且生意模式、盈利风险、 事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动将引 起基金净值波动。   （4）股价大幅波动风险：科创板股票竞价交往成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能濒临股票价钱大幅波动 的风险。   （5）无法盈利以至较大蚀本的风险：科创板上市企业不一定盈利，可能濒临较大的投 资风险。一方面，科创板上市企业相对皆集于高新技巧和战术新兴产业鸿沟，时常具有科技 进入大、迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因紧要技巧、居品、经营模式、关系政策 变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业握续 鼎新智商、主营业务发展可握续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因 此，本基金可能濒临科创板企业无法盈利以至产生较大蚀本的风险。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交往机制等相反带来的专有风险，包括但不限于鼎新企业业务握续智商和盈利智商等经 营风险，存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托左券自动不停存托凭证握有东谈主的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱相反以及受境外市集影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对通达式基金申购方法的照料，在当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金鸿沟给予阻挡，切实保护存量 基金份额握有东谈主的正当权益。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券动作指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座发达，以该指数为追踪标的的基金居品，流动性风 险较低。但在顶点市集情况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。基金照料东谈主会斟酌每只 股票和现款的可赎回篮子数目，并通过成就股票替代象征来保证投资组合可应答投资者的赎 回需求。当成份股票停牌，如果组合濒临某只股票被赎空的风险，不错将其替代象征成就为 “必须现款替代”，用组合中的现款应答该停牌股票的赎回需求，现款如果不及，不错在盘 中卖出其他未停牌股票。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料器具，以更好地应答流动性风险。基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，抽象运用千般流动性风险照料器具，对申购/赎回恳求等进行阻挡调整，动作特定情形 下基金照料东谈主流动性风险照料的援手措施，包括但不限于： 1）暂停接受申购赎回恳求；2） 降速支付赎回对价； 3）暂停基金估值。   当基金照料东谈主实施流动性风险照料器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不行申购本基金、赎回恳求不行说明或者赎回对价蔓延到账和无法实时赢得基金的净 值数据等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和阻挡风险的原则进行资产支握证券投资， 请投资者关注包括投资资产支握证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在如下专有 风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益补偿及关系用度的风险；   本基金场内投资领受证券公司交往和结算模式，即本基金参与证券交往所场内投资部分 将通过基金照料东谈主遴选的证券经纪机构进行场内交往，并由遴选的证券经纪商动作结算参与 东谈主代理本基金进行结算，该种交往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的交往指示传 输和资金使用效率裁汰的风险、无法完成当日估值的风险、信息系统风险、操作风险、交往 结算风险、基金投资非公开信息知道的风险等。   本基金法律文献投资章节计算风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货市集广大礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与居品风险之间的匹配考验。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信等超出基金照料东谈主自身径直阻挡智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。          二十一、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意，履行适合门径后变 更并公告。 后依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演指示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                 二十二、基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。                二十三、基金托管左券的内容摘记   基金托管左券的内容摘记见附件二。                二十四、对基金份额握有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为本基金的份额握有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额握有东谈主的需要 和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种连络神气，供基金份额握有东谈主与公司实时相通，主要包括： 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                 更新的招募说明书   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额握有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品参议、业务司法解答参议等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额握有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额握有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将计算疑问、建议及计算神气示知公司，基金照料东谈主在接收基金份额 握有东谈主服务需求后将在一个做事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微笃信务平台成就了“在线客服”栏目，基金份额握有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线神气进行关系业务参议。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时间为每天 24 小时，内容包括：基金居品参议、业务规 则解答参议等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助参议服务，基金份额握有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金居品、业务司法等方面内容进行自助参议。   基金份额握有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将计算疑问、建议及计算神气示知公司，基金照料东谈主在接收基金份额握有东谈主服务需求 后将在一个做事日内给予回复。   （二）对于资讯服务   公司为基金份额握有东谈主提供本基金居品信息、基金投资讲演、宏不雅步地分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件赢得关系资讯，基金份额握有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额握有东谈主洞悉并同意基金照料东谈主可根据基金份额握有东谈主预留的个东谈主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种神气或渠谈为基金份额握有东谈主提供与基金 份额握有东谈主关系的伏击公告通告、步履音尘、营销信息、基金份额握有东谈主见原等资讯及升值 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务神气退订。   （三）对于网站服务   公司官方网站为基金份额握有东谈主提供账户信息、居品信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户步履参与和交流等服务。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金                 更新的招募说明书    （四）对于微笃信务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供愉快资讯、投资者耕作等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额握有东谈主概念、建议或投诉受理    基金份额握有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或神气对基金照料东谈主和销售机构建议概念、建议或投诉。    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法勾通的内容，请计算本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构已经全面勾通了本招募说明书。                   二十五、其他应流露事项 公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11；               二十六、招募说明书的存放及查阅神气    本基金招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所、基金上市交 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金            更新的招募说明书 易的证券交往所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金照料东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十七、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金注册的文献   （二）     《工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律概念书   （五）基金照料东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）注册登记左券   （八）中国证监会规则的其他文献   以上第（一）至（五）登第（七）                 、（八）项备查文献存放在基金照料东谈主理公场面、营业 场面，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场面。基金投资者在营业时间可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金照料有限公司                                     二〇二五年六月十一日 附件一   基金合同内容摘记   一、基金份额握有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他计算规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他计算规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）隆重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他计算规则，基金照料东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计算法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度计算法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并赢得 《基金合同》规则的用度； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书   （10）依据《基金合同》及计算法律规则决定基金收益的分拨有策划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利及债权东谈主权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；若本基金领受证券经纪机构交往结算模式，基金照料东谈主有权采纳代表本基金 进行场内交往、动作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并签订证券经纪服务 左券；本基金照料东谈主在法律法例等允许的前提下亦有权决定本基金证券交往模式的颐养；   （16）采纳、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的关系步履进行监 督和处理；   （17）在稳妥计算法律、法例的前提下，制订和调整计算基金认购、申购、赎回等业务 司法；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他计算规则，基金照料东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神气 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计算规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的规则，按计算规则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他计算规则，履行信息流露及讲小说务；   （12）保守基金生意秘密，不知道基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他计算规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主知道，因监管 机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计算规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时间发出，况且保证投资者 无意按照《基金合同》规则的时间和神气，随时查阅到与基金计算的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到计算尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项、连同认购款项的银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票， 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 关系冻结机构应给予解冻，基金照料东谈主不承担关系股票冻结期间交往价钱波动的使命。登记 机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成关系资金和证券的退还做事；   （25）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他计算规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他计算规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）成就特地的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他计算规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金照料东谈主代表基金签订的与基金计算的紧要合同及计算凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》偏激他计算规则另有规则外，在 基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主知道，因监管机构、司法机关等有权机关要求以 及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履计算的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具概念，说明基金照料 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东谈主有未履行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法定最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或计算规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他计算规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行业监 督照料机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不成就日常机构。   鉴于本基金和本基金勾通基金的关系性，勾通基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的联 接基金的基金份额径直参加或者托福代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会并表决。在野心 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金           更新的招募说明书 参会份额和票数时，勾通基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，勾通基金握有本基金份额的总额乘以该基金份 额握有东谈主所握有的勾通基金份额占勾通基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。   勾通基金的基金照料东谈主不应以勾通基金的口头代表勾通基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受勾通基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以勾通基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   勾通基金的基金照料东谈主代表勾通基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先罢职勾通基金基金合同的约定召开勾通基金的基金份额握有东谈主大会，勾通 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由勾通基金的基 金照料东谈主代表勾通基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作神气；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会门径；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交往所隔绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、深圳证券交往所和登记机构调整计算基金认购、申购、赎回、交往、 转托管、非交往过户等业务的司法；   （6）调整基金的申购赎回神气，调整申购赎回清单的内容，调整申购赎回清单野心和 公告时间或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的基金份额类别或调整基金份额类别成就、在其他境表里证券交往所上市、 通畅或住手场外申购赎回、通畅或暂停跨系统转托管业务；   （9）本基金的勾通基金通过特殊申购参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神气 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时间、通告内容、通告神气 基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则弁言公告。基金份额握有东谈主大 和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神气；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付神气、授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理灵验期限等）         、投递时间和地点；   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信神气、托付的公证机关偏激计算神气和计算东谈主、表决 概念寄交的截止时间和收取神气。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的神气   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法例、监管机构允许的 其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳妥法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 况且握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他神气在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气或 大会公告载明的其他神气进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内一语气公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的神气收取基金份额握 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参加收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托付东谈主握 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他神气进行表决，具体神气由 会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他神气，具体神气在会议通告中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定门径确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 计算神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神气通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，颐养基金运作神气、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名神气进行投票表决。   采取通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交稳妥会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议通告规则的表 决概念视为灵验表决，表决概念迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在稳妥上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言上 公告。如果领受通信神气进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同铲除和隔绝的事由、门径以及基金财产的计帐神气   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意，履行适合门径后 变更并公告。 后依照《信息流露办法》的计算规则在规则弁言公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演指示性 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金               更新的招募说明书 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的坚毅、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》计算的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线责罚。不肯或者不行通过协商、长入神气责罚的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主 均具有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续针织、勤恳、尽责地履行基金 合同规则的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神气   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 附件二   基金托管左券内容摘记   一、托管左券当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才   成就日历：2005 年 6 月 21 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：握续经营   计算电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   经营范围：继承公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支握箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计算法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金照料东谈主应 按照基金托管东谈主要求的口头，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东谈主，基金照料东谈主不错根 据施行情况的变化，对标的证券库给予更新和调整并实时书面通告基金托管东谈主。 基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金施行投资是否稳妥《基金合同》对于证券采纳法式的约定进行监 督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏激备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资 的股票、存托凭证）         、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支握机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含分离交往可转债）                             、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币市 场器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的关系规则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。每个交往日日终在扣 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金            更新的招募说明书 除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适合门径后，不错调整上述投资品种 的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据计算法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外； 的 10%； 券鸿沟的 10%； 千般资产支握证券，不得卓越其千般资产支握证券悉数鸿沟的 10%； 支握证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资法式，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；    （2）在职何交往日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得卓越基金 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                         、资 产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （3）在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓越基金握有的股票总市值的    （4）在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交 易日基金资产净值的 20%；    （5）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （6）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差野心）应当 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 稳妥基金合同对于股票投资比例的计算约定；   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个 交往日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越基金握有该证券总量的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不稳妥该 比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 股票合并野心；   除上述第 6、9 和 10 项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的要素致使基 金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中 国证监会规则的特殊情形或本基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资不稳妥第 9 项规则的，基金照料东谈主不得 新增出借业务。法律法例另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东谈主应遵照审慎经营原则，配备特地的技巧系 统和照料东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经过，灵验小心和阻挡 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。   （三）基金托管东谈主根据计算法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第（九）款基金投资阻扰步履通过过后监督神气进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、施行阻挡东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，效力基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。关系交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联交往应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。   （四）基金托管东谈主根据计算法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主投资 畅通受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关系规则，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风曲折挡轨制，小心流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。 法例或中国证监会表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交往证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确 的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间债券市集交往的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责关系做事的 落实和协作，并确保基金托管东谈主无意泛泛查询。因基金照料东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支握本基金资产的使命与损失，及因畅通受限证券存管 径直影响本基金安全的使命及损失，由基金照料东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何体式的保证金。若有最新法律法例、监管政策 变更规则的，根据最新法律法例、监管政策履行。 险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫瘠以及关系损失的应答责罚措施，以及计算非常情况的处置。基金照料东谈主对本基金投 资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采取积极灵验的措施，在合理的时间内 灵验责罚基金运作的流动性问题。如因市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时， 基金照料东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金照料东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金照料东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的 损失。 交计算书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的计算尊府实在、准确、完满。计算尊府如有调 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 整，基金照料东谈主应实时提供调整后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票计算刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 流露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金计算投资畅通受限证券比例如违犯计算限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金照料东谈主应根据关系规则编制临时讲演书，给予公告。   （五）基金托管东谈主根据计算法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以书面指示神气通告基金照料东谈主限期纠正。基金 照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面通告后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （七）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在规则时间内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金照料东谈主应积极配合提供 关系数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交往门径已经奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他计算规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时通告基金照料东谈主，由此形成的损 失由基金照料东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，应实时讲演中国证监会，同期通告 基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金照料东谈主无梗直事理，断绝、坚苦 基金托管东谈主根据本托管左券规则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主 野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、关系信息流露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 履行或无故蔓延履行基金照料东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本左券偏激他计算规则时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金照料东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关系尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在规则时间内恢复基金照料 东谈主并改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时讲演中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，断绝、坚苦 基金照料东谈主根据本左券规则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金照料东谈主建议申饬仍不改正的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产支握   （一）基金财产支握的原则 财产的完满与孤独。 行协商责罚。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何 资产（不包含托管东谈主开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户珍贵费等费 用）。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金照料 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向计算当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书   （二）基金召募期间及召募资金的验资 认购所召募的股票市值）           、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                            《运作办法》等计算规则后， 基金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，登记机 构应将网下股票认购所召募到的股票划入基金证券账户下，同期在规则时间内，遴聘稳妥《证 券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 的协助下按规则办理退款及证券退还等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和照料 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。 金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的步履。 产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个做事日内向托管东谈主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和照料 证券账户。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金照料东谈主负责。   证券账户开户费由基金照料东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金照料东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料东谈主。 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书 算资金的存管、记录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往计帐，并与基金托管东谈主开立 的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交往所证券交往资金领受第三方存管模式，即用于证券交往结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基金照料东谈主所采纳的证券经 纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账神气将资金划转至基金托管资金账 户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方存管对应关系依然确定，不得改变，如果 必须改变，应由基金照料东谈主发起，经过基金托管东谈主书面说明后，从头建立第三方存管对应关 系。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账 户或证券资金账户进行本基金业务之外的步履。基金照料东谈主承诺证券资金账户为主资金账户， 不开立任何援手资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责支握证券资金账户内存放的资金。 基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一 方应给予配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则履行。   （五）银行间账户的开设和照料   《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入世界银行间同行拆 借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的计算规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主 根据计算法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立计算账户。该账户按计算司法使用并 照料。   （七）基金财产投资的计算有价凭证等的支握   基金财产投资的计算什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支握库，也可存入法律法例计算规则允许的千般代支握库，支握凭证由基金托管 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 东谈主握有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验阻挡或支握的资产不承担 任何使命。   （八）与基金财产计算的紧要合同的支握   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金计算的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金 托管东谈主支握。除本左券另有规则外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金计算的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原本，以保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的 原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事 日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的支握期限不低于法律法例规则的最低期限。   五、基金资产净值野心和司帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时间及门径 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入，由此形成的缺陷归入基金资产。基金照料东谈主不错成就大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   每个做事日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支握证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化要素，调整最近交往市价，确定公允价钱； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；                                  ，中式估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 行全价交往的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值； 值。   （2）处于畅通受限期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会计算规则确定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌 转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受估值技巧确定其公允价值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至施行收款 日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。当日结算价 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金          更新的招募说明书 及结算司法以《中国金融期货交往所结算笃定》为准。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据计算法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金计算的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，基金照料东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说简洁，按照基金照料东谈主对基金净值信息的野心结果对外给予公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的缺陷不动作基金 资产估值差错处理。   （三）基金份额净值差错的处理神气   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值差错际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担抵偿 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 使命；若估值差错使命方已经积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向计算当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对计算当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值差错的计算径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应答估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整领受尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的神气。   估值差错被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向计算当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现差错时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；当发生净值野心差错时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金 形成损失的，应由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金计算的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金照料东谈主的建议履行，由此给基金份额握 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费和托管费比例各自承担相应的责 任。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次从头野心和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的野心结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值野心差错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）由于证券交往所、期货交往所、指数编制机构、登记机构及入款银行等级三方机 构发送的数据差错，或由于其他不可抗力等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和 基金托管东谈主天然已经采取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该差错而形成的 基金资产估值差错，基金照料东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应 积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 暂停估值；      （五）基金司帐轨制   按国度计算部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金照料东谈主独速即成就、记录 和支握本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的野心和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通告基金照料东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金照料东谈主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个做事日内完成基金季度讲演的编制；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演的财务司帐 讲演应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效 不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   (2)报表的复核   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将计算报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度计算规则为准。   基金照料东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲演。如果基金照料东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照料东谈主按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和支握，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别保 管基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规则的最低期限。如不行妥善支握，则按 关系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金照料东谈主应将计算尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所 支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   七、适用法律与争议责罚神气   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不行 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续针织、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统辖。   八、托管左券的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更门径   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何蹂躏。   （二）托管左券隔绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律概念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 工银瑞信中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金         更新的招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有策划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演指示性 公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。

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